關(guān)于進(jìn)一步貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定》的通知
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)文件
魯拍協(xié)字〔２０１５〕24 號(hào)
關(guān)于進(jìn)一步貫徹落實(shí)
《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定》的通知
各地市督導(dǎo)組、會(huì)員單位：
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定》經(jīng)四屆二次會(huì)員大會(huì)審議通過后，得到了廣大會(huì)員單位的積極響應(yīng)。行業(yè)自律建設(shè)攸關(guān)行業(yè)生死存亡，多年來，通過宣揚(yáng)“先做人、后做事” 的儒商思想、拍賣企業(yè)清理整頓、拍賣師清理整頓等具體措施，基本構(gòu)建了我省拍賣行業(yè)自律建設(shè)的長效機(jī)制。規(guī)定的頒布，首次引入了傭金收取的參考標(biāo)準(zhǔn)，并明確規(guī)定：除公益性拍賣外，拍賣企業(yè)不得以零傭金方式承攬拍賣業(yè)務(wù)或低于成本收取傭金。
傭金是拍賣企業(yè)收入的來源，近年來，拍賣標(biāo)的委托單位往往通過招標(biāo)的形式遴選拍賣機(jī)構(gòu)，雖然傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)只是眾多招標(biāo)參考條件之一，但委托方往往希望能低則低，使得拍賣企業(yè)相互壓低傭金成為了不正當(dāng)競爭的焦點(diǎn)所在。
目前，省級(jí)層面公車拍賣入圍拍賣企業(yè)的招標(biāo)工作已基本結(jié)束，不少省市已進(jìn)行了幾個(gè)批次的公車集中拍賣，得到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。但通過對全國各省市中標(biāo)拍賣企業(yè)的傭金收取比例的摸底調(diào)查發(fā)現(xiàn)，收取比例普遍較低，有的甚至明顯低于成本報(bào)價(jià)。投標(biāo)過程中相互壓低傭金，非理性的惡性競爭，造成了很不好的影響，損害了行業(yè)的整體利益。
接下來，市級(jí)層面的公車拍賣機(jī)構(gòu)的入圍工作即將全面鋪開，為確保招標(biāo)工作公開、公平、公正、理性，現(xiàn)將《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定》再次印發(fā)給你們，望各單位充分認(rèn)識(shí)到公車拍賣的復(fù)雜性，認(rèn)真核算成本，從實(shí)際出發(fā)，理性報(bào)價(jià)，以高質(zhì)量、高水平完成這項(xiàng)負(fù)有一定政治任務(wù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
附件：《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定》
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)
自律建設(shè)委員會(huì)
２０１５年１２月１５日
附件
關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)全省拍賣行業(yè)自律建設(shè)，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場秩序，保護(hù)拍賣當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《拍賣法》、《反不正當(dāng)競爭法》和相關(guān)法律法規(guī)及行規(guī)會(huì)約等有關(guān)法律規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 山東省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱省拍協(xié)） 是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人，是拍賣行業(yè)的自律性組織，依照拍賣法和協(xié)會(huì)章程，對全省拍賣企業(yè)和拍賣師在實(shí)施本規(guī)定的過程中進(jìn)行監(jiān)督。
第三條 本規(guī)定適用在山東省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的拍賣企業(yè)，以及其他國內(nèi)拍賣企業(yè)在山東省行政區(qū)域內(nèi)舉行的拍賣活動(dòng)。
第二章 自律內(nèi)容
第四條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則從事拍賣活動(dòng)，不得違反《拍賣法》、《反不正當(dāng)競爭法》及相關(guān)法律法規(guī)的禁止性規(guī)定。
第五條 拍賣企業(yè)不得把本企業(yè)的拍賣經(jīng)營權(quán)以承包、租賃的方式，交由其他單位或個(gè)人使用。
第六條 拍賣企業(yè)不得聘用非國家注冊拍賣師主持拍賣活動(dòng)，也不得為非拍賣企業(yè)提供國家注冊拍賣師主持以拍賣名義進(jìn)行的經(jīng)營活動(dòng)。
第七條 拍賣師不得以個(gè)人名義為非拍賣企業(yè)及其他機(jī)構(gòu)主持拍賣活動(dòng)，不得擅自以個(gè)人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會(huì)。
第八條 未經(jīng)拍賣師注冊企業(yè)同意，拍賣企業(yè)不得聘用其他拍賣企業(yè)的拍賣師主持拍賣活動(dòng)。拍賣企業(yè)因工作需要由非本企業(yè)拍賣師主持拍賣會(huì)時(shí)，雙方企業(yè)必須在拍賣會(huì)前簽訂協(xié)議或合同。
第九條 拍賣企業(yè)不得違反中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中拍協(xié)） 《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》，限制國家注冊拍賣師的正常合理流動(dòng)。
第十條 拍賣企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中，不得違反法律法規(guī)的規(guī)定或違反委托人、競買人、買受人的要求，向他人披露或允許他人使用其所掌握的上述當(dāng)事人的相關(guān)信息及商業(yè)秘密。
第十一條 拍賣企業(yè)不得利用賄賂或者其他不正當(dāng)手段獲得拍賣機(jī)會(huì)。
第十二條 拍賣企業(yè)不得與競買人、買受人惡意串通，損害委托人或其他拍賣當(dāng)事人的合法利益。
第十三條 拍賣企業(yè)不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，不得委托他人代為競買，也不得為了自身利益指使他人以競買人身份參加競買活動(dòng)。
第十四條 除公益性拍賣外，拍賣企業(yè)不得以零傭金方式承攬拍賣業(yè)務(wù)標(biāo)的，不得低于成本價(jià)或低于拍賣合理支出收取傭金。
第十五條 拍賣企業(yè)不得與競買人串通，損害國家和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。不得以協(xié)議方式將拍賣標(biāo)的低價(jià)轉(zhuǎn)讓。
第十六條 拍賣企業(yè)不得違反拍賣程序，先確定購買者和成交價(jià)，再進(jìn)行虛假拍賣；更不得未經(jīng)公開拍賣而對外開具“成交確認(rèn)書”。
第十七條 拍賣企業(yè)不得在拍賣活動(dòng)中雇傭或指使他人操縱價(jià)格，制造虛假競買氣氛。
第十八條 拍賣企業(yè)不得以任何理由侵吞或非法扣壓應(yīng)支付委托人的拍賣價(jià)款。
第十九條 拍賣企業(yè)不得對相關(guān)拍賣當(dāng)事人或者個(gè)人造謠中傷、惡意詆毀，不得無正當(dāng)理由妨礙其他拍賣企業(yè)的拍賣活動(dòng)。
第二十條 拍賣企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范競買登記、拍賣筆錄及檔案資料工作。不得謊報(bào)拍賣業(yè)績及填報(bào)虛假的經(jīng)營統(tǒng)計(jì)資料。
第二十一條 從事文物藝術(shù)品拍賣和機(jī)動(dòng)車拍賣的企業(yè)，不得違反《中國文物藝術(shù)品拍賣企業(yè)自律公約》和《中國機(jī)動(dòng)車拍賣企業(yè)自律公約》及《山東省文物藝術(shù)品拍賣企業(yè)自律公約》的有關(guān)規(guī)定。
第三章 罰 則
第二十二條 對違反本規(guī)定第四、五條行為者，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，取消省拍協(xié)會(huì)員資格，并提請中拍協(xié)取消其會(huì)員資格；并建議商務(wù)主管部門和工商行政管理部門，給予取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。
第二十三條 對違反本規(guī)定第六條行為者，給予拍賣企業(yè)通報(bào)批評(píng)，并建議中拍協(xié)給予限制兩年不得報(bào)考國家注冊拍賣師處分。對拍賣師進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并依照中拍協(xié)《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》進(jìn)行處罰。
第二十四條 對違反本規(guī)定第七條行為者，給予通報(bào)批評(píng)，并按照中拍協(xié)《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》進(jìn)行處罰。
第二十五條 對違反本規(guī)定第八、九條行為者，提出警告并責(zé)令限期改正，拒不改正的，建議中拍協(xié)給予警告并限制兩年不得報(bào)考國家注冊拍賣師的處分。
第二十六條 對違反本規(guī)定第十條行為者，給予警告或通報(bào)批評(píng)，建議中拍協(xié)給予降低或取消企業(yè)資質(zhì)等級(jí)處分。
第二十七條 對違反本規(guī)定第十一、十二、十三條行為者，給予通報(bào)批評(píng)，建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)等級(jí)處分。觸犯刑律的，取消省拍協(xié)會(huì)員資格，并提請中拍協(xié)取消其會(huì)員資格；建議商務(wù)主管部門和工商行政管理部門，給予取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰；同時(shí)提請司法部門依法處理。
第二十八條 對違反本規(guī)定第十四條行為者，根據(jù)情節(jié)輕重情況，給予警告或通報(bào)批評(píng)或列入黑名單，或取消山東省拍賣企業(yè)信用評(píng)價(jià)參評(píng)資格，或建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)等級(jí)處分。
第二十九條 對違反本規(guī)定第十五、十六條行為者，給予通報(bào)批評(píng)，取消山東省拍賣企業(yè)信用評(píng)價(jià)資格，并建議中拍協(xié)給予取消企業(yè)資質(zhì)等級(jí)處分。
第三十條 對違反本規(guī)定第十七、十八、十九條行為者，給予通報(bào)批評(píng)，取消省拍協(xié)會(huì)員資格；建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)和會(huì)員資格。情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)建議商務(wù)主管部門和工商行政管理部門，取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。
第三十一條 對違反本規(guī)定第二十條行為者，取消山東省拍賣企業(yè)信用評(píng)價(jià)資格；建議中拍協(xié)給予警告并降低或取消企業(yè)資質(zhì)等級(jí)處分。
第三十二條 對違反本規(guī)定第二十一條行為者，按照各行業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)《自律公約》相關(guān)條款進(jìn)行處罰，是專業(yè)委員會(huì)成員單位的開除其委員或會(huì)員資格。
第四章 監(jiān)督檢查
第三十三條 省拍協(xié)相關(guān)專業(yè)委員會(huì)和各地市督導(dǎo)組對拍賣企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，加強(qiáng)行業(yè)自律，制止不正當(dāng)經(jīng)營行為。
第三十四條 各拍賣企業(yè)、相關(guān)組織及個(gè)人有權(quán)對拍賣企業(yè)和拍賣師的違法違規(guī)和不正當(dāng)經(jīng)營行為，向省拍協(xié)自律建設(shè)委員會(huì)辦公室進(jìn)行舉報(bào)或指證。舉報(bào)電話為０５３１－８６０１２６５０。
第三十五條 省拍協(xié)自律建設(shè)委員會(huì)負(fù)責(zé)本行業(yè)自律的日常工作，接受有關(guān)組織或人員的舉報(bào)，對實(shí)名舉報(bào)由自律建設(shè)委員會(huì)辦公室或委托當(dāng)?shù)囟綄?dǎo)組進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，經(jīng)省拍協(xié)自律建設(shè)委員會(huì)提出處理意見，報(bào)省拍協(xié)會(huì)長辦公會(huì)做出處罰決定。
第三十六條 對違反本規(guī)定并造成不良影響的企業(yè)或個(gè)人，由省拍協(xié)視不同情況給予警示或列入黑名單，在全省行業(yè)內(nèi)通報(bào)，直至向社會(huì)公布。
第三十七條 被處罰的拍賣企業(yè)或拍賣師，對處罰決定有異議的，可在３０天內(nèi)向省拍協(xié)提出復(fù)議申請，由省拍協(xié)常務(wù)理事會(huì)做出裁定。
第五章 附 則
第三十八條 本規(guī)定由山東省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本規(guī)定與國家法律或中拍協(xié)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以國家法律和中拍協(xié)規(guī)定為準(zhǔn)。
第四十條 本規(guī)定經(jīng)山東省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)第四屆第二次會(huì)員大會(huì)審議通過后施行。
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)秘書處２０１５年１２月１５日印發(fā)