拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定
中國拍賣行業(yè)協(xié)會
印發(fā)《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》的通知
中拍協(xié)[2017]58號
各?。▍^(qū)、市）拍賣行業(yè)協(xié)會、有關拍賣企業(yè)、拍賣師：
按照國家關于職業(yè)資格制度改革的方向，為不斷提高拍賣師隊伍素質和執(zhí)業(yè)水平，使拍賣師隊伍建設滿足行業(yè)未來發(fā)展需要，促進拍賣師在拍賣業(yè)務中發(fā)揮更大作用，依據《中國人民共和國拍賣法》，經中國拍賣行業(yè)協(xié)會五屆四次理事會審議通過，現(xiàn)將修訂后的《關于加強拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定》予以頒布，并將于2018年1月1日起實施，請遵照執(zhí)行。
原《關于加強拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定》（中拍協(xié)[2011]54號）自本規(guī)定實施之日起即行廢止。
二〇一七年十二月二十五日
關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定
一、總則
第一條 為規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強拍賣師監(jiān)督管理，提高拍賣師綜合素質，根據《中華人民共和國拍賣法》和拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度的有關要求，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定中所稱拍賣師是指經全國統(tǒng)一考試合格，取得中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經注冊獲得《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》的拍賣活動主持人員。《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》在全國范圍內有效。
第三條 中國拍賣行業(yè)協(xié)會是拍賣師注冊及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機構。中國拍賣行業(yè)協(xié)會接受中華人民共和國商務部、中華人民共和國人力資源和社會保障部等有關部門對拍賣師注冊和執(zhí)業(yè)行為的檢查、監(jiān)督。
二、注冊
第四條 注冊是持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的人員申請到拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)的行為，注冊有效期為一年。
第五條 獲得《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》首次注冊或上一年度未注冊的人員，應以書面形式向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提交下列材料：
（一）《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》；
（二）拍賣師執(zhí)業(yè)注冊申請；
（三）拍賣企業(yè)出具的兩年以上的工作證明；
（四）上一年度拍賣實習報告或繼續(xù)教育學習記錄證明；
（五）國家教育部承認的大專以上學歷證明。
第六條 上一年度執(zhí)業(yè)的拍賣師申請注冊時應提交下列材料：
（一）拍賣師執(zhí)業(yè)注冊申請；
（二）中國拍賣行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其它材料。
第七條 注冊程序
（一）申請注冊人員按照有關要求提交申請材料。
（二）申請執(zhí)業(yè)單位出具相關證明。
（三）省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會進行初審，并將初審結果報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會；
?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會對申請注冊有異議的，需書面說明異議情況，并報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會審查決定；
?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會在規(guī)定時間內未完成審核的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會直接審核。
（四）中國拍賣行業(yè)協(xié)會收到申報材料后，對符合注冊條件的10個工作日內予以核準注冊。
三、執(zhí)業(yè)行為
第八條 拍賣師應當遵守《中華人民共和國拍賣法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守《拍賣師操作規(guī)范》等行業(yè)管理規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，嚴格依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運作。
第九條 拍賣師主持拍賣會須同時持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和注冊有效期限內的《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》。
第十條 拍賣師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標的拍賣會前，應要求企業(yè)確認拍賣標的不超出本企業(yè)的經營范圍。
第十一條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人不正當利益，也不得向他人輸送不正當利益。
第十二條 拍賣師應在所注冊的拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)。
拍賣師為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，應取得所注冊執(zhí)業(yè)企業(yè)的同意。
第十三條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其它單位，用于主持拍賣會。
第十四條 拍賣師不得以拍賣師身份為未取得拍賣經營許可的拍賣企業(yè)主持經營性拍賣活動。
四、變更注冊單位
第十五條 拍賣師可在全國范圍內依法、合理、有序調動。
第十六條 拍賣師在一個注冊有效期內，變更注冊單位不得超過一次。
拍賣企業(yè)被注銷或吊銷拍賣經營批準證書、營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)破產的，拍賣師變更注冊單位時，不受此時間限制。
第十七條 拍賣師申請變更注冊到擬申請拍賣經營批準證書的企業(yè)時，應當在提出申請前連續(xù)執(zhí)業(yè)滿三年以上。
擬申請拍賣經營批準證書的企業(yè)成立后，拍賣師應及時申請更新《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》。
擬申請拍賣經營批準證書的企業(yè)未能設立時，拍賣師應及時申請再次注冊。
第十八條 不在注冊有效期內的拍賣師不能變更注冊單位。
第十九條 變更注冊單位應遵照下列程序：
（一）拍賣師分別向變更注冊所涉及的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會提交《拍賣師變更注冊申請表》，并提交以下材料：
1.《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》原件；
2. 中國拍賣行業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料。
（二）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會在10個工作日內進行初審，簽署意見后將相關材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
拍賣師非個人原因導致不能提供變更注冊材料的，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會應及時核實并記錄有關情況，自拍賣師提出申請之日起滿3個月，可出具初審意見并附上核實記錄材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。
（三）中國拍賣行業(yè)協(xié)會經復審，對符合變更注冊規(guī)定的,辦理變更手續(xù)；對不符合變更注冊規(guī)定的，向?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會或拍賣師說明。
（四）拍賣師變更注冊的情況應及時公布。
五、罰則
第二十條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、暫停執(zhí)業(yè)資格或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分：
（一）以涂改、偽造或其它不正當手段提供虛假的材料申請注冊或變更注冊單位的；
（二）違反本規(guī)定第八條，使用超過注冊有效期的《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡》主持拍賣會的；
（三）違法本規(guī)定第九條，拍賣師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標的拍賣會，超出拍賣企業(yè)的經營范圍的；
（四）違反本規(guī)定第十一條，拍賣師未取得所注冊執(zhí)業(yè)企業(yè)的同意，為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動的；
（五）違反本規(guī)定第十二條，將執(zhí)業(yè)資格證書借予他人、其它拍賣企業(yè)，用于主持拍賣會的；
（六）違法本規(guī)定第十三條，拍賣師以拍賣師身份為非拍賣企業(yè)主持經營性拍賣活動。
第二十一條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：
（一）違反本規(guī)定第七條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當事人造成嚴重損害的；
（二）違反本規(guī)定第十條，拍賣師利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人不正當利益，向他人輸送不正當利益的，與拍賣活動當事人惡意串通、操縱價格，損害其它當事人利益的；
（三）其它違反法律、法規(guī)的行為。
第二十二條 拍賣師有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會注銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：
（一）出國定居的；
（二）死亡或失蹤的；
（三）完全喪失民事行為能力的；
（四）其它可注銷執(zhí)業(yè)資格證書的行為。
第二十三條 申請人對依本規(guī)定第二十條、第二十一條、第二十二條規(guī)定所作處罰或裁決有異議的，可在收到通知后20個工作日內，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提出復核申請。
六、附則
第二十四條 本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負責解釋。
第二十五條 本規(guī)定自2018年1月1日起施行。
附：實施細則
拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定實施細則
總則
第一條 為了使中國拍賣行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中拍協(xié)”）和地方協(xié)會做好拍賣師服務和管理工作，指導拍賣師更加全面了解和掌握拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定的要求，依據《中國人民共和國拍賣法》和新修訂的《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》（中拍協(xié)﹝2017﹞58號），特制定本實施細則。
第二條 本實施細則適用于所有的在中國人民共和國境內，接受中拍協(xié)監(jiān)督和管理的所有持有《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的人員。
第三條 拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度管理采取“資格和注冊相分離”的模式?？忌诳荚嚭罂沙钟匈Y格證書，且長期有效。
注冊
第四條 持有《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的人員經注冊后方能執(zhí)業(yè)，不注冊不能執(zhí)業(yè)。
第五條 持有《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的人員可主動書面申請或不參加本年度注冊工作，視為其放棄注冊，其執(zhí)業(yè)狀態(tài)為“非執(zhí)業(yè)”。
第六條 首次注冊
經考試合格后獲得《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的持證人員首次注冊，需提交下列材料：
（一）拍賣師首次注冊申請表（附件1）；
（二）拍賣企業(yè)出具的至今連續(xù)兩年以上的工作證明（附件2、附件3）；
（三）上一年度拍賣實習報告（附件4）；
（四）國家教育部承認的大專以上學歷證明復印件；
（五）每人10元注冊費。
申請首次注冊人員將以上材料提交接收注冊單位所在的地方拍協(xié)，由地方拍協(xié)統(tǒng)一收集后寄送中拍協(xié)。中拍協(xié)在完成注冊手續(xù)后，將首次注冊人員的《拍賣師執(zhí)業(yè)記錄卡》和發(fā)票統(tǒng)一郵寄給地方拍協(xié)后分發(fā)。
（申請首次注冊人員在中拍協(xié)網后臺點擊“首次注冊申請”，提交以上材料的電子版，點擊“提交”后支付10元注冊費。中拍協(xié)在完成注冊手續(xù)后，將首次注冊人員的《拍賣師執(zhí)業(yè)記錄卡》和發(fā)票統(tǒng)一郵寄給各省級協(xié)會后分發(fā)）。
第七條 再次注冊
上一年度未注冊的人員申請再次執(zhí)業(yè)注冊，需提交下列材料：
（一）拍賣師再次注冊申請表（附件5）；
（二）拍賣師與接收企業(yè)簽訂的勞動合同或聘用協(xié)議復印件；
（三）每人10元注冊費。
申請再次注冊人員在中拍協(xié)網后臺點擊“再次注冊申請”，提交以上材料的電子版，點擊“提交”后支付10元注冊費。中拍協(xié)在完成注冊手續(xù)后，將再次注冊人員的《拍賣師執(zhí)業(yè)記錄卡》和發(fā)票統(tǒng)一郵寄給地方拍協(xié)后分發(fā)。
第八條 年檢注冊
上一年度正常完成注冊的人員申請本年度年檢注冊，需在中拍協(xié)網后臺點擊“年檢申請”，填寫拍賣師上一年度執(zhí)業(yè)情況的調查問卷，點擊“提交”后支付10元注冊費，待地方拍協(xié)和中拍協(xié)審核通過后，即完成年檢注冊工作。
變更注冊單位
第九條 調動至新企業(yè)
申請調動至新企業(yè)的人員，需要持有證書滿三年且連續(xù)三年參加年檢注冊，執(zhí)業(yè)狀態(tài)為“正常執(zhí)業(yè)”。申請人員應線下提交下列材料：
（一）拍賣師變更注冊申請表兩份（附件6）；
（二）拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄卡；
（三）新企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或核名通知書的復印件；
（四） 拍賣師與調出企業(yè)勞動合同或解除勞動合同證明的復印件；
（五）拍賣師與調入企業(yè)的勞動合同的復印件；
（六）10元注冊變更費。
第十條 調動至已成立企業(yè)
申請調動至已成立企業(yè)的人員，需要持有證書滿一年且上一年度參加過年檢注冊，執(zhí)業(yè)狀態(tài)為“正常執(zhí)業(yè)”。申請人員應線上提交下列材料：
（一）拍賣師變更注冊申請表電子版（附件6）；
（二）拍賣師與調出企業(yè)的勞動合同或解除勞動合同證明電子版；
（三）拍賣師與調入企業(yè)的勞動合同電子版。
申請人員登錄中拍協(xié)后臺，點擊“拍賣師注冊變更單位”，上傳以上材料電子版，填寫回寄地址和聯(lián)系人信息，點擊“提交”后即可。由各省級拍協(xié)和中拍協(xié)審核通過。通過后，申請人員將《拍賣師執(zhí)業(yè)情況記錄卡》和10元注冊變更費郵寄至中拍協(xié)，完成《拍賣師執(zhí)業(yè)情況記錄卡》的相關變更手續(xù)。
第十一條 特殊程序
拍賣師非個人原因導致不能提供變更注冊材料的，需要拍賣師出具個人申請說明情況，從提交省協(xié)會之日起算滿3個月，地方拍協(xié)調查結束后，由地方拍協(xié)簽署初審意見并加蓋公章，相關材料需提交中拍協(xié)復審。個人申請等證明材料可代替調出企業(yè)的相關材料，具有同等效力。
注銷
第十二條 申請注銷的相關人員需要將個人證書注銷申請和《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》、《拍賣師執(zhí)業(yè)情況記錄卡》一并寄送至中拍協(xié)辦理注銷手續(xù)。
個人證書注銷申請，需要申請注銷人員注明申請注銷的理由，本人簽字并摁手印，由其注冊單位加蓋公章同意方有效。